【钉钉】监管部门对券商严监严管力度持续加大 “投资者保护型”罚单频频开出

2024-09-22 11:41:18

每经AI快讯，监管监严“两强两严”基调下，部门保护监管部门对中介机构的对券度持大投单频钉钉处罚力度不断加大。今年以来，商严针对券商开出的管力携程罚单超70张，针对证券从业者开出的续加型罚庆余年2罚单多达200余张，涉及的频开罚单类型包括出具警示函、责令改正、监管监严暂停业务、部门保护立案调查等。对券度持大投单频投行业务是商严券商受罚的“重灾区”，IPO尤其受到监管部门关注。管力今年以来，续加型罚对于券商投行业务的频开监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。某券商非银金融分析师表示，监管监严监管对债券承销业务持续“收紧”，有助于引导券商投行业务展业更加科学规范，也有助于推动投行业务聚焦主责主业，降低因投行项目质量不足产生的风险。 (上海证券报)